天风证券多事之冬：高管诉讼与监管调查交织
导语：天风证券陷入多事之冬，先是副总裁郭胜北因业绩下滑被问责，随后公司被证监会立案调查，原核心高管翟晨曦协助调查，这一系列事件将天风证券置于舆论的风口浪尖,也引发市场对其未来发展的担忧。
事件回顾：
- 业绩下滑与高管离职：2022年7月，天风证券发布业绩预减公告，预计上半年归母净利润同比减少约85%，公告指出，自营业务收入大幅下降是导致业绩下滑的主要原因，随后,副总裁郭胜北因工作需要申请辞去副总裁职务。
- 郭胜北公开信与实名举报：郭胜北在离职后发布公开信，称自己是亏损事件的“背锅侠”，指责公司不合理的奖励和绩效评估机制推高了信用债业务风险偏好，并表示自己曾多次建议减仓信用债但遭高层反对，他还透露,已就相关情况向证监会进行了实名举报。
- 监管调查与高管协助调查：2025年11月，天风证券因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资被证监会立案调查，原常务副总裁翟晨曦被带走协助调查,起因指向2025年2月被查的天风证券原董事长余磊及相关案件。
- 股权变更与管理层换血：2022年，宏泰集团成为天风证券控股股东，天风证券正式进入国资控股时代，伴随股权结构的变动,翟晨曦于2022年末前后离任。
市场担忧：
- 历史遗留问题：天风证券在业绩下滑、高管离职等问题上，存在历史遗留问题，随着监管调查的深入,这些问题的处理结果将对公司未来发展产生重要影响。
- 合规与内控体系：天风证券需要建立健全合规与内控体系,以防范类似事件再次发生。
- 市场信心：一系列事件可能影响市场对天风证券的信心,进而影响公司股价和业务发展。
未来展望：
- 司法诉讼与监管调查：随着司法诉讼的推进和监管调查的深入，天风证券需要妥善解决历史遗留问题,并积极配合监管部门的调查。
- 合规经营：天风证券需要加强合规经营，建立健全内控体系,提升风险管理能力。
- 业务转型：天风证券需要积极进行业务转型，寻找新的增长点,以应对市场变化和挑战。
天风证券的多事之冬，考验着公司的治理能力、合规意识和风险控制能力，天风证券能否走出困境，重塑形象,还需市场和时间来检验。
